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概述
2022年02月08日发布
专题研究、政策及要闻
1月27日,上交所科创板上市委员会2022年第7次审议会议宣布审议结果显示,首家北交所转板至科创板的公司观典防务成功过会。从2021年10月20日观典防务递交转板至科创板上市的申报文件算起,历时99天,第一家直接转板的公司即将诞生。从成为第一家申报新三板精选层的公司,到第一家申请直接转板的公司,到与其他精选层公司一起平移至北交所,再到第一家转板成功过会的公司,观典防务见证了多层次资本市场发展的数个“第一次”。
1月28日,全国股转公司在证监会指导下对《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》进行了修订,并向市场公开征求意见。此次《分层管理办法》修订坚持稳字当头、稳中求进的总基调,遵循以下原则:一是坚持质量导向,统筹调整进层条件和降层情形,突出对挂牌公司经营稳定性的考察。二是坚持创新导向,增设以研发投入为核心的进层条件,与北交所上市条件紧密衔接。三是坚持市场导向,更好发挥做市商的价值发现功能。四是坚持规范导向,明确自查核查要求,杜绝存在资金占用、违规担保等违法违规行为的公司“带病进层”,增强部分指标的抗操纵性。根据以上原则,此次《分层管理办法》修订对创新层的进入标准、调层机制、进层频次、降层安排等进行了调整。
专题研究一、【北交所研究:潮平两岸阔,风正一帆悬】(2022.1.21)
专题研究二、【北交所研究:北交所上市公司转板指导意见落定】(2022.1.11)(详情请见我们公开外发报告)
市场行情和交易表现
北交所:截至2022年1月28日,北京证券交易所挂牌公司合计84家,公告进入北交所辅导的挂牌公司295家(含已申报未过会),本周北交所成交数量合计4.48亿股、同比增长-44.66%;成交金额为73.58亿元、同比增长-48.50%;成交均价为16.43元/股,同比增长-6.95%。本周成交金额前5名分别为森萱医药、数字人、流金岁月、沪江材料、贝特瑞;成交数量前5名分别为森萱医药、流金岁月、同辉信息、颖泰生物、数字人;换手率前5名分别为森萱医药、沪江材料、数字人、志晟信息、威博液压。
新三板:截至2022年1月28日,全国股转系统挂牌公司合计6915家,1)按照交易方式进行划分,其中集合竞价合计6505家、做市交易410家、拟做市交易111家;2)按照层级划分,其中创新层公司合计1221家、基础层公司合计5694家。
融资事件及跟踪
本期新增北交所IPO辅导阶段42家,新增北交所定增预案90家,募集资金总额为22.14亿元;增发实施17家,募集资金总额为4.07亿元。增发实施的17家公司为:平安环保、万威制造、贺鸿电子、爱迪生、斯欧互联、睿中实业、天际航、万和科技、五五海淘、建研信息、先锋机械、华鼎团膳、群康科技、生态家园、威泽智能、金晖股份、启创环境。
风险提示:宏观经济下行风险;流动性不足的风险;业绩波动较大以及公司退市的风险等
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